2022年合規(guī)性評(píng)價(jià)

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一、組織的責(zé)任劃分合規(guī)性

1、行動(dòng)責(zé)任

公司編制的《員工手冊(cè)》、《企業(yè)文化手冊(cè)》、《崗位職責(zé)》等相關(guān)文件，從制度上來約束員工行為，作為公司進(jìn)行日常工作管理的依據(jù)。大力推行6S 現(xiàn)場(chǎng)管理，從禮儀、權(quán)利、義務(wù)、制度等方面規(guī)范員工行為，明確權(quán)利與義務(wù)，細(xì)化員工守則，將員工培養(yǎng)成有高素質(zhì)的職工隊(duì)伍。公司的高層領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)、道德和法律責(zé)任，自身的行為受到一定約束；治理以事實(shí)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持科學(xué)性、民主性，經(jīng)營(yíng)責(zé)任和權(quán)限堅(jiān)持明確性、透明性，道德責(zé)任堅(jiān)持社會(huì)性、公益性，法律責(zé)任堅(jiān)持嚴(yán)肅性、公正性。

2、組織的管理責(zé)任

公司是三雄金龍控股集團(tuán)有限公司的全資子公司。按國(guó)家對(duì)上市公司的要求建立了法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離和制衡。

每年規(guī)定有簽訂銷售、產(chǎn)量、質(zhì)量、利稅以及企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)行年度考核，企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效與中高層領(lǐng)導(dǎo)薪酬掛鉤。司股東大會(huì)定期審議董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告及公司經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目發(fā)展等事項(xiàng)。董事會(huì)定期審議公司年度預(yù)算及執(zhí)行情況。

在法律和道德責(zé)任方面，在公司成立之初，起草并發(fā)布的《公司章程》就對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的法律、道德責(zé)任作了明確規(guī)定。并設(shè)置了紀(jì)律委員會(huì)、工會(huì)組織對(duì)管理層進(jìn)行民主監(jiān)督。

組織的財(cái)務(wù)責(zé)任公司依據(jù)國(guó)家《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，《財(cái)務(wù)通則》以及公司的相關(guān)要求，建立了財(cái)務(wù)收支管理辦法、費(fèi)用支出“歸口管理、分級(jí)審批”規(guī)定、發(fā)票管理辦法、個(gè)人借款管理辦法、現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)、資金管理辦法等在內(nèi)的一系列財(cái)務(wù)管理制度，使財(cái)務(wù)管理有法可依。

在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面，公司領(lǐng)導(dǎo)層組織各職能部門進(jìn)行年度預(yù)算編制，該預(yù)算得到審核批準(zhǔn)后實(shí)施。每月各職能部門計(jì)劃下月度資金安排，預(yù)算內(nèi)資金可直接入賬手續(xù)，但超預(yù)算或預(yù)算外資金須由責(zé)任部門提出原因分析后經(jīng)會(huì)議確定是否安排。在編例年度資金預(yù)算時(shí)，始終遵循壓縮可控成本，確保資產(chǎn)保值增值。

3、內(nèi)、外部審計(jì)的獨(dú)立性

公司定期開展經(jīng)營(yíng)管理、專項(xiàng)調(diào)查、工程項(xiàng)目等內(nèi)審工作，向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行糾正措施，形成閉環(huán)管理。委托與公司沒有關(guān)聯(lián)利益的會(huì)計(jì)事務(wù)所提供會(huì)計(jì)報(bào)表審核、財(cái)務(wù)損益表、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢等服務(wù)。

4、股東及相關(guān)方利益的保護(hù)

在股東權(quán)益方面，公司每年召開一次股東大會(huì)，確定利益分配方案。

在供應(yīng)商利益方面，采購(gòu)遵循平等、公平、公正原則進(jìn)行抽樣和數(shù)據(jù)交換，始終堅(jiān)持"長(zhǎng)期合作，實(shí)現(xiàn)共贏"的理念。輔料及物料采購(gòu)、自主采購(gòu)，也同樣嚴(yán)格實(shí)行招議標(biāo)方式進(jìn)行，招標(biāo)評(píng)議由采購(gòu)部門組織，財(cái)務(wù)、使用部門等派人參加，在同等質(zhì)量情況下比價(jià)格，實(shí)行貨比三家，確保公開、公平、公正性。

在顧客利益方面，公司始終以顧客滿意為焦點(diǎn)，與戰(zhàn)略客戶建立了互信機(jī)制，簽訂戰(zhàn)略合作合同，市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)，不采取囤貨方式違反供銷合同，不亂漲價(jià)。對(duì)顧客在質(zhì)量上的投訴公司啟動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制，確保顧客利益不受損失。

環(huán)保方面合規(guī)性

（一）、主要法律的符合性

1、能遵守《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》。公司在新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目中，堅(jiān)持環(huán)評(píng)制度，做到了"三同時(shí)"。同時(shí)投入了大量資金建成了與生產(chǎn)設(shè)備配套的環(huán)保裝置和設(shè)備，使三廢的排放量大幅減少，且排放值符合國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)。按照國(guó)家和浙江省的規(guī)定，公司每年按時(shí)按規(guī)定繳納排污費(fèi)。對(duì)化學(xué)品的使用制定了專門的規(guī)章制度進(jìn)行管理，對(duì)可能造成的污染。做到及時(shí)采取防范措施，合理處置，化害為利，變廢為寶。

2、能遵守《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》。公司向大氣排放進(jìn)行達(dá)標(biāo)排放，每年向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門申報(bào)檢測(cè)。

3、能遵守《中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法》。公司防治工業(yè)噪聲的主要措施有：一是搞好安全，穩(wěn)定生產(chǎn)，減少異常狀態(tài)下的噪聲次數(shù)；二是對(duì)產(chǎn)生噪聲的設(shè)備維護(hù)；三是采用密閉生產(chǎn)減少噪聲對(duì)環(huán)境的影響；四是對(duì)于少數(shù)生產(chǎn)裝置（設(shè)備）運(yùn)行使產(chǎn)生的噪聲采用隔離墻、隔音室進(jìn)行防治。由于采取了以上的防治措施，公司的廠界噪聲符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

4、能遵守《中華人民共和國(guó)固體廢棄物污染環(huán)境防治法》，公司能將一般固體廢棄物與危險(xiǎn)固體廢棄物分開散集、貯存?？苫厥展潭任锸怪Y源化。加強(qiáng)了對(duì)收集貯存場(chǎng)所的分類管理、存放。

5、能遵守中華人民共和國(guó)水污染防治法。多年來公司投入資金，建成水循環(huán)系統(tǒng)。充分利用水資源回收重復(fù)利用。大幅度降低排污總量。排放的污水各項(xiàng)指標(biāo)均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

6、能遵守《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》，公司制定了《能源管理規(guī)定》等能源管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

（二）、主要法規(guī)的符合性

1、大氣排放符合排放法規(guī)的符合性

2、噪聲排污法規(guī)的符合性

公司噪聲排放執(zhí)行國(guó)家 GB12348-96《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》第III 標(biāo)準(zhǔn)值，晝間65db（A），夜間55dB（A），委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

（三）、管理體系運(yùn)行的符合性、有效性

1、公司通過內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正措施、預(yù)防措施、數(shù)據(jù)分析等確保公司持續(xù)改進(jìn)的要求。

2、公司近年來無(wú)任何質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事件發(fā)生，能守法經(jīng)營(yíng)。

（四）、實(shí)施

1、防治污染設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行情況

在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，公司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》、《中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法》等環(huán)保方面的法律法規(guī)。針對(duì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣等污染物，公司投入資金采購(gòu)專業(yè)設(shè)備，確保廢水、廢氣的排放均能符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。生產(chǎn)期間三廢處理設(shè)施正常運(yùn)行，并有專人監(jiān)管，每日巡檢。

2、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)及其他環(huán)境保護(hù)行政許可情況

公司現(xiàn)有生產(chǎn)項(xiàng)目均進(jìn)行了環(huán)評(píng)審批以及環(huán)保三同時(shí)竣工驗(yàn)收，取得了當(dāng)?shù)丨h(huán)保局頒發(fā)的排污許可證。

3、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案

公司根據(jù)實(shí)際情況，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)編制了綜合應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)相關(guān)部門審查并予以備案。按照預(yù)案要求及預(yù)案內(nèi)容每年對(duì)公司員工定期開展兩次培訓(xùn)、演練活動(dòng)，以便能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的處理突發(fā)性環(huán)境污染事故。

4、環(huán)境監(jiān)測(cè)方案

公司嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方政府環(huán)保法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，定期委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)我司進(jìn)行"三廢"進(jìn)行檢測(cè)，包括水、污泥、噪聲、廢氣、食堂油煙、自來水等；并針對(duì) VOCs 及 COD排放安裝了在線監(jiān)測(cè)裝置。

三、員工的權(quán)益與滿意程度

公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)，逐步建立了環(huán)境與職業(yè)安全健康管理體系，識(shí)別了危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)因素及關(guān)鍵場(chǎng)所的環(huán)境測(cè)量項(xiàng)目、方法和指標(biāo)，并按高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)來不斷改善員工工作環(huán)境，公司保持良好的工作環(huán)境和員工參與的氛圍，維護(hù)全體員工的權(quán)益，使全體員工滿意，調(diào)動(dòng)全體員工的積極性。

1、員工權(quán)益

（1）依法管理，不斷改善員工工作環(huán)境

不斷改善工作環(huán)境中的職業(yè)健康與安全等條件，規(guī)定每個(gè)關(guān)鍵場(chǎng)所工作環(huán)境的測(cè)量項(xiàng)目和指標(biāo)，如工作場(chǎng)所的粉塵、有害氣體、噪聲等。

班組休息室安裝有空調(diào)，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有強(qiáng)力電及扇，為員工創(chuàng)造舒適工作環(huán)境。

（2）制定各種應(yīng)急預(yù)案，做到提前預(yù)防

成立生產(chǎn)監(jiān)督部門，對(duì)工作場(chǎng)所可能發(fā)生的緊急狀態(tài)和危險(xiǎn)情況做好應(yīng)急準(zhǔn)備，如火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)，洪水、斷電等，確保經(jīng)營(yíng)的連續(xù)性。公司制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、觸電應(yīng)急預(yù)案和食物中毒應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行演練，對(duì)消防器材和設(shè)施進(jìn)行定點(diǎn)標(biāo)識(shí)，以保障員工和顧客的利益。識(shí)別了消防和治安、安全事故等潛在隱患和緊急情況并制定應(yīng)急預(yù)案，通過教育培訓(xùn)和不定期應(yīng)急預(yù)案演習(xí)。改進(jìn)存在問題提高突發(fā)事件應(yīng)急能力。

（3）為員工建立健康檔案，定期組織員工體檢，確保員工健康不受傷害。

（4）根據(jù)崗位不同配置相應(yīng)的勞保用品，分別有安全帽、防靜電工作服、防塵口罩、耳塞、護(hù)眼罩、帆布手套、紗手套、勞保鞋等符合標(biāo)準(zhǔn)要求的勞動(dòng)防護(hù)用品。

（5）對(duì)生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別，制定了各種應(yīng)急忽救援預(yù)案，包括?；沸孤?yīng)急救援預(yù)案、火災(zāi)爆炸應(yīng)急救援預(yù)案等，對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，明確各自責(zé)任，并每年定期進(jìn)行一次預(yù)案演習(xí)，對(duì)演習(xí)中存在的問題進(jìn)行改正，提高組織的應(yīng)急能力及員工處理各種緊急情況的能力。

2、對(duì)員工的支持和員工滿意程度

確定影響員工權(quán)益、滿意程度和積極性的關(guān)鍵因素，如薪酬福利、勞動(dòng)保護(hù)，學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、職位提升機(jī)會(huì)等。根據(jù)不同的需要，為員工提供有針對(duì)性、個(gè)性化的支持。定期調(diào)查員工滿意程度、了解員工的意見和建議，并分析原因，制定改進(jìn)措施，提高員工滿意程度。通過員工流失、缺勤、抱怨及生產(chǎn)效率，評(píng)價(jià)和改善員工的滿意程度和工作積極性。

（1）關(guān)愛員工，對(duì)不同層次的需求給予個(gè)性化支持

公司遵循以人為本的理念，根據(jù)不同需求制訂保障措施，提供個(gè)性化支持。

（2）實(shí)施員工的滿露度調(diào)查

公司推行"員工滿意度評(píng)價(jià)"制度，對(duì)管理人員和一線員工從經(jīng)營(yíng)結(jié)果、企業(yè)文化、工作環(huán)境、薪酬福利與職業(yè)發(fā)展、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、后勤保障、協(xié)作溝通、建議意見等維度進(jìn)行分類調(diào)查與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果列入學(xué)習(xí)成長(zhǎng)結(jié)果指標(biāo)考核及領(lǐng)導(dǎo)管理能力評(píng)價(jià)因素。